|
$ O: }& h5 B" \$ f
原标题：券商分析师用“天干地支纪历”分析股市，监管怒批：不专业，不科学 来源：财联社
0 n4 q& u7 V+ ^4 B! e/ U 财联社消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。
7 R; P' r2 M- e 《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
9 j1 P9 v0 f* o& ?: R$ ~2 j 此前，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。
- ^" m! F2 v4 o3 U O$ q2 F9 {) ` 一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 : G2 N7 V7 _* _: O
- P" ~: P* b' O" ~1 o
6 Z* o4 Y) s, e! f* }5 E7 ]" g2 `+ b
$ T5 W5 e( N ?$ C# v1 p
9 U3 w& v3 e- f7 n: H! S& A# |
" N7 v9 d: ^+ R
8 |9 i2 t7 B' t* [4 D; [/ n* |8 v* H& e, W+ [1 G- ?+ V
7 s- D% ?4 ~: g
1 d, w% o* l& R6 \# g ~' {6 G
8 t6 S/ W6 `* w" K/ h
/ L" V4 F; `4 g" z0 g. h. ]3 _1 L
$ E9 T' j3 I7 R- F& S3 D2 h8 G( \( K
+ m1 x9 K# B$ Z, ?; M {4 S+ B
8 m3 q* p# a1 v- M6 ]2 _+ W
# Q1 x' y! H; g4 u w
0 Y4 i1 s. I7 u$ v' |7 W- F I
, k4 W3 r" t' b o; X% J
! U6 J2 A+ G% s6 J5 U; L: ^$ j( F @+ l9 F" g8 [% V* ^4 t
+ i3 f5 o) l- D, Z/ b+ ~% C1 F6 e/ V- h! T% i' G" z k
% m x! _0 O$ l
1 K5 A2 ^ s! H. Y
( u" h4 a7 v* _) a
+ b! b) Y# I7 O+ u. {6 I
4 ~. |+ S2 _" n0 ?- q
g; ~) Z* z1 l8 a% x6 D; x+ |5 Y( }/ q& C8 J% j
% e( X7 J& f: Z
$ _6 A$ B1 e7 M5 R% c1 ?) {# k; H # u& v+ }: J; L! d: h
, C2 t4 X; c- |5 x 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP 2 k- {* C" \! _* ]) ^$ L
U/ X6 O9 `; g8 t9 Y% c
8 `5 ]) C j a/ t( U0 L* d
9 y; h- O+ x$ W$ q3 }. Z
- s W7 T) r! ? A
( H9 f& }6 d( g3 [: K0 W6 O V3 R: t, g# B+ s0 R3 h, \% f
6 w, q8 Z [; e) k0 H$ w i
( ]( G0 ~+ ?9 P% b
. j, A& d* p8 d4 D* [. V
! e- K; ?8 o; y5 d- i- B5 H/ p6 i/ c
- f! c8 z- K1 v' e9 P; |/ V
" q! P. w2 C: k+ y, s* a
. o* j7 T/ d3 v X; t
| 
