|
: z9 u% u! G5 X# V/ s/ b
原标题：券商分析师用“天干地支纪历”分析股市，监管怒批：不专业，不科学 来源：财联社
% n0 [/ q; C2 i" S0 o; H 财联社消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。 . d$ d7 [1 s( z( h* ~ [' o$ Z5 S. L' w
《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
: o& }$ P8 x$ _0 d 此前，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。
3 F2 Y$ A" m/ Y( h0 \$ N 一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。
5 s. _: m. |% X2 \8 F. u! Y: P1 s
/ Z1 |! v5 u& l+ m! Q: Q% Z% e. \; e" w
0 X- z* f! \; i0 E( Q6 z
( A+ u" W$ s1 G1 B) m/ g" c; i+ I, L, e! J& B2 V
/ w! _, k* i$ z- d+ O% Y* N; ~. e$ o; h# Q9 Y0 u$ K
# ^9 r9 `2 |' o# v9 m' Y6 F9 C% i& I, C: l) \. m: }
9 h3 J" e* a2 d$ O) A/ |5 ]7 M- G
6 o3 ^+ v- z5 m+ {
" h$ [8 F4 ~& i6 g8 o+ {
; X& [8 X0 L2 f8 n9 u- o
' Q: N+ C' d. [ K3 Y% S
' f2 P, b9 ^3 [; }" c4 }& r. X8 q& b8 U3 ]- L4 ?1 j3 n& u+ z
# }. X/ n% J- [) V$ b8 d/ T& A
/ [3 _: c {+ U) b
. `% u9 @( t, v8 _2 [* q
$ ~. }$ x' [; ^5 y
u% Z4 c9 R4 T. L" ^8 p: o. V
( ?, c' f- q, [* k3 U+ d* g3 A; A+ O5 {. w! l5 d: I
. {( G! V3 @8 V9 x% A
. @) O* A% @" ^* t9 T0 k
8 `! H( A. e) r
* f& K/ ~2 P& M6 e) h* \0 j; _! `4 t U' ~9 ~* A: z, C
0 B7 n. y! t1 G8 \6 V; p, ^7 q
( g2 P( `: ^/ U! Q7 v
0 e( [2 t* F2 C* s! z& v7 W
. y7 L4 e1 O+ J, G# q ' s% E& m9 a+ }* b J% ~- R X
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
7 E* }( k9 L& R/ U$ F# ^
* O6 V+ s* W+ |2 z) v* u+ _9 L3 W2 }2 i& H& x# w
( h4 O2 W( J2 \. K* s
: v5 a5 T" p/ h: a3 o5 P' W) u4 x0 X. V; \5 J+ \4 |5 N7 E
- h: B2 _' X \; `8 [5 j+ J( T1 @3 u
( m% [2 ]% R% k* I- r q3 ^2 P+ V3 a/ m
' B" a( y* f+ d0 j- J
6 m! i2 i7 a6 v' j) C
7 ]( \1 [. F, G3 A `% ^- w7 P5 @+ i7 j, u& A' \
9 K4 f5 U3 S0 b3 W
| 
